為進(jìn)一步擴(kuò)大證券公司對(duì)外開(kāi)放，落實(shí)第四次中美戰(zhàn)略與經(jīng)濟(jì)對(duì)話成果，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》、《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》進(jìn)行修改，現(xiàn)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。修改的規(guī)則把外資參股證券公司境外股東的持股比例上限從33%提高至49%，并將外資參股證券公司申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍的經(jīng)營(yíng)年限從5年縮短至2年。
　　此外，為在《內(nèi)地與香港關(guān)于建立更緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系的安排》(CEPA)和《海峽兩岸經(jīng)濟(jì)合作框架協(xié)議》(ECFA)框架下積極穩(wěn)妥推進(jìn)證券公司對(duì)港澳臺(tái)地區(qū)開(kāi)放，這次修訂明確“香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的投資者參股證券公司的，比照適用本規(guī)則。國(guó)家另有規(guī)定的，從其規(guī)定”。
　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，外資參股證券公司經(jīng)營(yíng)滿足一定年限和相關(guān)條件后，可申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，如一定區(qū)域內(nèi)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等。按照規(guī)定，一家券商申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍，一次申請(qǐng)不得超過(guò)兩項(xiàng)。
　　根據(jù)2012年5月3日至4日召開(kāi)的第四次中美戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)對(duì)話達(dá)成的成果，我國(guó)承諾“允許外國(guó)投資者在合資證券公司中持有不超過(guò)49%的股份”“允許合資證券公司在持續(xù)經(jīng)營(yíng)滿兩年以上且符合有關(guān)條件的情況下，申請(qǐng)擴(kuò)大業(yè)務(wù)范圍”。