方大炭素曾因定增涉礦而名噪一時，但當時的“操盤者”卻因在“靜默”期違規交易股票而被監管層處罰。在諸多鐵證面前，這些“操盤者”給出的“蒼白”辯解最終未獲認可。由此，監管層嚴打內幕交易的決心再次彰顯。
　　近日，記者從證監會獲悉，在方大炭素定增方案公開披露前，張濤、王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉、黃成仁6名責任人員買賣公司股票，由此構成從事內幕交易等違規違法行為。
　　據證監會查實，上述6位責任人員均為方大炭素定增的相關知情人，張濤時任銀河證券投資銀行總部股票發行部副經理；王東海和魏亮分別時任甘肅弘信會計師事務有限公司董事長與評估師；崔永杰時任北京海地人礦業權評估事務所評估部總經理；高曉卉時任北京海地人房地產評估事務所評估師；黃成仁時任方大集團財務總監，2007年4月12日兼任方大炭素董事。
　　事情起源于2007年初，當時方大炭素控股股東方大集團決定方大炭素通過定向增發進行融資。當年4月1日(周日)上午，銀河證券張濤及有關人員與方大炭素前董秘在北京就上述事項進行了初步接洽，項目前期具體執行工作由張濤負責。4月4日，張濤等人又參加了該事項協調會，會后項目組向方大炭素提交了定增預案。隨后，各中介機構開始現場工作，一直到8月24日，方大炭素予以公告。
　　回溯股價走勢，4月2日，即初步接洽的第二天，*ST方大(方大炭素更名前)股價開盤不久便直沖漲停，此后兩天也是牢牢封死在漲停板，連續三天出現異動，公司遂于4月5日停牌，并發布公告稱，“本公司近期有重要事項有待進一步論證，待相關信息披露后按規定復牌。”4月10日，公司復牌后，股價呈現一路上漲，一直持續到8月24日方大炭素公告。
　　據證監會查實，在此期間(4月1至8月24日)，張濤等6人存在交易方大炭素股票的行為。如2007年4月2日，張濤的妻子王某某賬戶買入8萬股，動用資金48.51萬元，并于4月23日賣出3萬股。上述買賣的交易IP地址均為銀河證券總部辦公用互聯網IP地址。4月24日，該賬戶再賣出5萬股。上述交易共獲利11.77萬元。
　　不過，在聽證會上，張濤等其中4人提出了書面申辯。以張濤為例，其在書面陳述申辯材料中，對買入方大炭素的原因、資金來源、賬戶實際控制人三大方向進行了“狡辯”，并請了證人作證自己沒有直接買賣股票的操作時間。對此，證監會調取了資金往來記錄、交易記錄、IP地址等予以回應。最終，在諸多鐵證面前，張濤等人的“抗辯”被一一駁回。
　　由此，張濤等6人被監管層認定為從事內幕交易，違反了《證券法》第76條的規定。同時，由于張濤為證券從業人員，其利用妻子王某某賬戶還構成違規持有、買賣股票的行為，違反了《證券法》第43條的規定。
　　基于上違規違法事實，證監會給出了重罰，認定張濤為市場禁入者，5年內不得從事證券業務或擔任上市公司董、監、高，并沒收違法所得11.77萬元，處以45.31萬元罰款，并責令處理非法持有的股票；對王東海、魏亮、崔永杰、高曉卉分別處以4萬元罰款；對黃成仁處以3萬元罰款。
　　一個值得注意的細節是，方大炭素在4月10日復牌時發布的澄清公告中，已透露出曾就定增事宜進行了咨詢和前期準備等。但證監會根據《證券法》第75條的規定，認為方大炭素定增信息于2007年4月1日已開始形成，直至8月24日公告。