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    1. 證監(jiān)會(huì):持續(xù)深入打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱
      2012-07-18   作者:記者 馬婧妤  來源:上海證券報(bào)
       
      【字號(hào)

          “盡管我們采取了不少防控措施,這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢(shì)并沒有得到根本遏制。”

        ——證監(jiān)會(huì)紀(jì)委書記黎曉宏

        為進(jìn)一步落實(shí)中央紀(jì)委懲防體系建設(shè)分工方案中證監(jiān)會(huì)牽頭任務(wù),深入打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為,證監(jiān)會(huì)紀(jì)委日前在深圳組織召開座談會(huì)。證監(jiān)會(huì)黨委委員、紀(jì)委書記黎曉宏在會(huì)上指出,打擊內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等行為是推進(jìn)懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容,應(yīng)充分發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢(shì),持續(xù)深入地打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為。
        交易所市場(chǎng)監(jiān)察部門作為稽查執(zhí)法的重要組成部分,處于市場(chǎng)執(zhí)法的最前沿,承擔(dān)著發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、上報(bào)違法違規(guī)線索、制止不當(dāng)交易和協(xié)助調(diào)查等重要職責(zé)。2009年至今,滬深證券交易所共向證監(jiān)會(huì)上報(bào)案件線索435件,占證監(jiān)會(huì)全部案件線索的47%,其中,內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱的案件線索占比達(dá)60%。
        黎曉宏指出,內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱是當(dāng)前資本市場(chǎng)最為突出的違法違規(guī)行為,嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為不僅是證券執(zhí)法的工作重點(diǎn),也是推進(jìn)懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容。應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為的使命感、緊迫感、責(zé)任感。
        “近兩年通過加大懲治力度,打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為取得了明顯的階段性成效。但從實(shí)際看,盡管我們采取了不少防控措施,這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢(shì)并沒有得到根本遏制。”黎曉宏表示,應(yīng)從推進(jìn)懲防體系建設(shè),促進(jìn)資本市場(chǎng)科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略高度,充分發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢(shì),持續(xù)深入地打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為。
        黎曉宏提出,構(gòu)建懲防體系建設(shè),既包括證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的懲防體系,同時(shí)更重要的是切實(shí)完成懲防體系建設(shè)證監(jiān)會(huì)牽頭任務(wù)。
          從當(dāng)前資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為來看,還有一些突出的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題亟待解決。要破解這些困難和挑戰(zhàn),必須進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè),優(yōu)化監(jiān)控指標(biāo)體系,提高異動(dòng)線索發(fā)現(xiàn)能力和準(zhǔn)確性;進(jìn)一步加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制建設(shè),更加重視信息交換與共享,有效防范跨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn);進(jìn)一步加強(qiáng)研究能力建設(shè),適應(yīng)市場(chǎng)快速發(fā)展的要求,及時(shí)跟蹤研究新交易特點(diǎn)和違法違規(guī)行為變化,不斷提高及時(shí)應(yīng)對(duì)打擊的能力和水平。
          他表示,推進(jìn)懲防體系建設(shè)是一項(xiàng)重要職責(zé),必須把防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)作為構(gòu)建懲防體系的抓手,結(jié)合監(jiān)管部門實(shí)際,研究建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。“強(qiáng)調(diào)抓前沿就是通過采取一些剛性措施,把反腐倡廉要求納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中,通過抓權(quán)力運(yùn)行的前沿,抓市場(chǎng)監(jiān)管的前沿,抓日常監(jiān)管的前沿,把防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與廉政建設(shè)結(jié)合起來,把市場(chǎng)監(jiān)察與現(xiàn)代管理結(jié)合起來,實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、公開性、實(shí)效性,全面系統(tǒng)地做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。”
          黎曉宏表示,廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系第一道防線包含“信息防控”、“崗位防控”、“流程防控”和“制度防控”等內(nèi)容。信息防控要抓預(yù)警,崗位防控要抓隔離,流程防控要抓公開,制度防控要抓執(zhí)行。第二道防線是結(jié)合會(huì)機(jī)關(guān)和系統(tǒng)各單位實(shí)際,“審批前沿抓重點(diǎn)崗位”、“監(jiān)管前沿抓派出機(jī)構(gòu)”、“市場(chǎng)前沿抓交易所”。同時(shí),還要發(fā)揮“技術(shù)防控”、“案件查控”、“系統(tǒng)防控”等三道防線的作用,扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。

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