“盡管我們采取了不少防控措施，這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢(shì)并沒有得到根本遏制。”
——證監(jiān)會(huì)紀(jì)委書記黎曉宏
為進(jìn)一步落實(shí)中央紀(jì)委懲防體系建設(shè)分工方案中證監(jiān)會(huì)牽頭任務(wù)，深入打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為，證監(jiān)會(huì)紀(jì)委日前在深圳組織召開座談會(huì)。證監(jiān)會(huì)黨委委員、紀(jì)委書記黎曉宏在會(huì)上指出，打擊內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等行為是推進(jìn)懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容，應(yīng)充分發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，持續(xù)深入地打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為。
交易所市場(chǎng)監(jiān)察部門作為稽查執(zhí)法的重要組成部分，處于市場(chǎng)執(zhí)法的最前沿，承擔(dān)著發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為、上報(bào)違法違規(guī)線索、制止不當(dāng)交易和協(xié)助調(diào)查等重要職責(zé)。2009年至今，滬深證券交易所共向證監(jiān)會(huì)上報(bào)案件線索435件，占證監(jiān)會(huì)全部案件線索的47%，其中，內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱的案件線索占比達(dá)60%。
黎曉宏指出，內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱是當(dāng)前資本市場(chǎng)最為突出的違法違規(guī)行為，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為不僅是證券執(zhí)法的工作重點(diǎn)，也是推進(jìn)懲防體系建設(shè)的重要內(nèi)容。應(yīng)切實(shí)增強(qiáng)打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為的使命感、緊迫感、責(zé)任感。
“近兩年通過加大懲治力度，打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為取得了明顯的階段性成效。但從實(shí)際看，盡管我們采取了不少防控措施，這兩類案件易發(fā)多發(fā)的態(tài)勢(shì)并沒有得到根本遏制。”黎曉宏表示，應(yīng)從推進(jìn)懲防體系建設(shè)，促進(jìn)資本市場(chǎng)科學(xué)發(fā)展的戰(zhàn)略高度，充分發(fā)揮一線監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，持續(xù)深入地打擊內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱行為。
黎曉宏提出，構(gòu)建懲防體系建設(shè)，既包括證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)的懲防體系，同時(shí)更重要的是切實(shí)完成懲防體系建設(shè)證監(jiān)會(huì)牽頭任務(wù)。
從當(dāng)前資本市場(chǎng)違法違規(guī)行為來看，還有一些突出的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題亟待解決。要破解這些困難和挑戰(zhàn)，必須進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，優(yōu)化監(jiān)控指標(biāo)體系，提高異動(dòng)線索發(fā)現(xiàn)能力和準(zhǔn)確性；進(jìn)一步加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制建設(shè)，更加重視信息交換與共享，有效防范跨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)一步加強(qiáng)研究能力建設(shè)，適應(yīng)市場(chǎng)快速發(fā)展的要求，及時(shí)跟蹤研究新交易特點(diǎn)和違法違規(guī)行為變化，不斷提高及時(shí)應(yīng)對(duì)打擊的能力和水平。
他表示，推進(jìn)懲防體系建設(shè)是一項(xiàng)重要職責(zé)，必須把防控市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和廉政風(fēng)險(xiǎn)作為構(gòu)建懲防體系的抓手，結(jié)合監(jiān)管部門實(shí)際，研究建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系。“強(qiáng)調(diào)抓前沿就是通過采取一些剛性措施，把反腐倡廉要求納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中，通過抓權(quán)力運(yùn)行的前沿，抓市場(chǎng)監(jiān)管的前沿，抓日常監(jiān)管的前沿，把防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與廉政建設(shè)結(jié)合起來，把市場(chǎng)監(jiān)察與現(xiàn)代管理結(jié)合起來，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的系統(tǒng)性、協(xié)調(diào)性、公開性、實(shí)效性，全面系統(tǒng)地做好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。”
黎曉宏表示，廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系第一道防線包含“信息防控”、“崗位防控”、“流程防控”和“制度防控”等內(nèi)容。信息防控要抓預(yù)警，崗位防控要抓隔離，流程防控要抓公開，制度防控要抓執(zhí)行。第二道防線是結(jié)合會(huì)機(jī)關(guān)和系統(tǒng)各單位實(shí)際，“審批前沿抓重點(diǎn)崗位”、“監(jiān)管前沿抓派出機(jī)構(gòu)”、“市場(chǎng)前沿抓交易所”。同時(shí)，還要發(fā)揮“技術(shù)防控”、“案件查控”、“系統(tǒng)防控”等三道防線的作用，扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作。