上交所近日發(fā)布《2011年自律管理工作報(bào)告》，報(bào)告指出，2011年上交所共審核上市公司各類公告36482份，事后審核定期報(bào)告3652份；實(shí)施臨時(shí)停牌3235次，連續(xù)停牌484次；發(fā)出各類監(jiān)管函件852份，全年共有21家上市公司和105名個(gè)人被紀(jì)律處分。
　　上交所在報(bào)告中表示，2011年上交所根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，及時(shí)制定和修訂業(yè)務(wù)規(guī)則，開展業(yè)務(wù)規(guī)則清理和評(píng)估工作。截至2012年1月底，現(xiàn)行有效的業(yè)務(wù)規(guī)則為263件。
　　2011年，上交所著重完善紀(jì)律處分運(yùn)行機(jī)制，提高紀(jì)律處分執(zhí)法效率。全年紀(jì)律處分委員會(huì)審核紀(jì)律處分事項(xiàng)34件，共對(duì)21家公司和105名個(gè)人進(jìn)行了紀(jì)律處分，其中對(duì)3家公司和25名個(gè)人予以公開譴責(zé)，對(duì)18家公司和68名個(gè)人予以通報(bào)批評(píng)，并公開認(rèn)定1人不適合擔(dān)任上市公司董事。
　　上述紀(jì)律處分涉及信息披露違規(guī)行為的事項(xiàng)17件，涉及證券交易違規(guī)行為的事項(xiàng)14件，涉及上市公司審議程序違規(guī)行為的事項(xiàng)4件，其他違規(guī)事項(xiàng)3件。
　　報(bào)告稱，2011年紀(jì)律處分事項(xiàng)數(shù)量有所下降，一方面反映了上交所市場(chǎng)違法違規(guī)行為有所減少，市場(chǎng)秩序總體改善；另一方面也反映上交所強(qiáng)化分層次監(jiān)管的理念，使用紀(jì)律處分措施更加慎重和具有針對(duì)性。
　　在優(yōu)化并購重組監(jiān)管、支持上市公司做優(yōu)做強(qiáng)方面，上交所全年受理47家公司進(jìn)入重大資產(chǎn)重組程序，經(jīng)信息披露審核和二級(jí)市場(chǎng)核查，有25家公司披露了重組公告。同期65家公司完成了并購重組，其中40家公司完成重大資產(chǎn)重組，25家公司變更了實(shí)際控制人。
　　上交所在報(bào)告中稱，2012年國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)不穩(wěn)定，令系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)防控任務(wù)加重；市場(chǎng)結(jié)構(gòu)層次多元化，需要差異化的監(jiān)管制度安排；新型違法違規(guī)行為不斷出現(xiàn)，打擊市場(chǎng)違法違規(guī)行為仍然任重道遠(yuǎn)。
　　上交所表示，新形勢(shì)下自律管理工作面臨挑戰(zhàn)，上交所將創(chuàng)新監(jiān)管理念，豐富監(jiān)管手段，推動(dòng)適度、有效監(jiān)管。其工作重點(diǎn)包括：加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與預(yù)判，防范市場(chǎng)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；抓住監(jiān)管重點(diǎn)，探索完善上市公司監(jiān)管新舉措；深化會(huì)員與非會(huì)員管理工作，推動(dòng)約定購回、報(bào)價(jià)回購、融資融券、ETF等會(huì)員業(yè)務(wù)的創(chuàng)新發(fā)展；強(qiáng)化主動(dòng)監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，深化市場(chǎng)交易監(jiān)管，加大對(duì)炒差、炒小等題材股炒作行為的打擊力度；夯實(shí)監(jiān)管規(guī)則基礎(chǔ)，健全誠信監(jiān)管機(jī)制。