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    1. 佛山照明和佛塑股份內(nèi)幕交易案6人被罰款
      2011-12-03   作者:侯捷寧  來源:證券日報
       
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          12月2日,中國證監(jiān)會通報了兩起內(nèi)幕交易案,這兩期內(nèi)幕交易案分別涉及上市公司佛山照明和佛塑股份在收購股權(quán)和出售土地、對外投資的過程中,被收購公司高管和上市公司子公司高管共6人利用內(nèi)幕信息交易上市公司股票。經(jīng)證監(jiān)會核查后決定,沒收這6個人的違法所得,并處以同等金額罰款。分析人士,在佛塑股份的案件中,證監(jiān)會對其子公司高管涉嫌內(nèi)幕交易的的處罰意味著打擊范圍正在拓寬。
        據(jù)了解,2009年7月--2009年10月21日之間,即佛塑股份在出售土地資產(chǎn)和對外投資事項的時候,涉及的相關(guān)子公司的高管及其親屬蔡偉甫、龐友國、陳錫尤、廖凱明、吳慧敏等五人在知悉上述內(nèi)幕信息后、內(nèi)幕信息公開前,買入佛塑股份,并在上述信息發(fā)布后,立即賣出股票,獲得盈利。
        從法律規(guī)定看,佛塑股份對外出售土地資產(chǎn)事項,屬于《證券法》第七十五條第二款第(五)項規(guī)定的“公司營業(yè)用主要資產(chǎn)出售一次超過該資產(chǎn)的百分之三十”事項,構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項規(guī)定的內(nèi)幕信息。佛塑股份對金輝高科增資事項,屬于《證券法》第七十五條第二款第(二)項規(guī)定的“公司增資的計劃”,構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項規(guī)定的內(nèi)幕信息。
        從上述兩個事項公開前后股價走勢看,佛塑股份自2009年10月9日起連續(xù)上漲,至2009年10月19日重大事項停牌前一交易日累計上漲30.27%,同期深證綜指上漲6.1%,佛塑股份偏離大盤走勢24.17%;2009年10月20日,佛塑股份停牌;2009年10月21日復(fù)牌至2009年10月30日,佛塑股份累計上漲17.67%,同期深證綜指上漲-1.45%,佛塑股份偏離大盤走勢19.12%。
        因此,證監(jiān)會認定,蔡偉甫、龐友國、陳錫尤、廖凱明、吳慧敏的行為構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。沒收蔡偉甫違法所得120,825.56元,并處以20,825.56元罰款;沒收龐友國違法所得36,834.03元,并處以36,834.03元罰款;沒收陳錫尤違法所得64,678.70元,并處以64,678.70元罰款;沒收廖凱明違法所得33,923.10元,并處以43,923.10元罰款;沒收吳慧敏違法所得176,309.10元,并處以176,309.10元罰款。
        “證監(jiān)會下一步將會加大對上市公司子公司高管內(nèi)幕交易行為進行重點打擊。”中國證監(jiān)會有關(guān)部門負責(zé)人接受本報記者采訪時表示,由于目前內(nèi)幕信息知情人登記制度只限于上市公司高管,還沒有普及到上市公司子公司的高管人員,因此,對上市公司子公司高管涉嫌內(nèi)幕交易的行為還沒有一個很好的監(jiān)控。下一步,證監(jiān)會將在機制方面繼續(xù)完善對此類案件的防范和監(jiān)控。“佛塑股份案件也說明證監(jiān)會對內(nèi)幕打擊的范圍正在擴大,打擊力度也更大。”上述負責(zé)人強調(diào)。
        同屬于佛山的佛山照明內(nèi)幕交易案件則是外部知情人的內(nèi)幕交易案件。佛山照明收購國軒高科股權(quán)事項的時候,國軒高科總經(jīng)理方清參與了佛山照明收購國軒高科股權(quán)事項,并利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票。在2010年1月開始談判到2010年7月15日簽署協(xié)議的過程中,方清2010年4月28日在國元證券(9.34,-0.15,-1.58%)合肥宿州路營業(yè)部開立賬戶。7月12日,方清股票賬戶合計買入佛山照明20,000股,買入成本合計244,700.00元。7月27日,上述賬戶賣出佛山照明股票10,000股,成交價格13.35元。截至2011年3月8日收市,上述賬戶仍持有佛山照明股票10,000股,交易佛山照明股票盈利48,800.00元。
        證監(jiān)會認為,方清利用內(nèi)幕信息交易佛山照明股票,違反了《證券法》第七十三條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第二百零二條規(guī)定的內(nèi)幕交易行為。責(zé)令方清依法處理非法持有的股票,沒收違法所得48,800元,并處以罰款48,800元。

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