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    1. SEC要求大型交易商報(bào)告交易活動(dòng)
      2011-07-28   作者:陽(yáng)建  來(lái)源:經(jīng)濟(jì)參考報(bào)
       
      【字號(hào)

          美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)26日通過(guò)規(guī)定,建立起大型交易商報(bào)告制度,以加強(qiáng)對(duì)交易參與者的識(shí)別、交易活動(dòng)的分析以及信息收集。
        根據(jù)證交會(huì)的新規(guī),大型交易商應(yīng)到證交會(huì)注冊(cè),證交會(huì)將給每個(gè)注冊(cè)的交易商頒發(fā)一個(gè)特別的識(shí)別碼,交易商將向幫助其實(shí)施交易的經(jīng)紀(jì)商提供識(shí)別碼。同時(shí),經(jīng)紀(jì)商也要求保存每個(gè)大型交易商的交易記錄,并將信息報(bào)告給證交會(huì)。
        這個(gè)新規(guī)定適用于每天交易200萬(wàn)股或2000萬(wàn)美元以上的交易商,以及每月交易2000萬(wàn)股或2億美元以上的交易商。新規(guī)定將在60天后生效,不過(guò)大型交易商在規(guī)定生效后有額外兩個(gè)月的注冊(cè)時(shí)間。

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