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    1. 洋河高管炒股存四疑點(diǎn) 被指典型內(nèi)幕交易
      2011-07-01   作者:趙笛  來(lái)源:每日經(jīng)濟(jì)新聞
       
      【字號(hào)

          洋河股份6月30日公告披露了高管違規(guī)短線交易的事實(shí),而該高管也隨即宣布辭職。
        不過(guò),上述高管存在的問(wèn)題或遠(yuǎn)非短線交易這么簡(jiǎn)單。記者注意到,該事件背后還隱藏四大疑點(diǎn):跟隨高管建倉(cāng)的大量資金,是何來(lái)路?為何偏偏是不持股的原雙溝酒業(yè)的高管大舉買進(jìn)?買進(jìn)后利好頻發(fā),疑似內(nèi)幕交易如何發(fā)生?高管突然辭職難道是為了逃避監(jiān)管?
        上海李國(guó)機(jī)律師事務(wù)所律師鄭小均指出,洋河高管涉嫌內(nèi)幕交易的特征明顯,監(jiān)管層應(yīng)對(duì)其行為展開(kāi)調(diào)查。

        疑點(diǎn)一:誰(shuí)與高管一起建倉(cāng)?

        買進(jìn)洋河股份股票,原董事兼副總裁李風(fēng)云不是“一個(gè)人在戰(zhàn)斗”。
        2月17日當(dāng)天,洋河股份共出現(xiàn)11筆,成交金額合計(jì)逾3.1億元的大宗交易。雖然洋河股份并未對(duì)此次大宗交易的情況予以公告,但通過(guò)與大宗交易數(shù)據(jù)的對(duì)比記者發(fā)現(xiàn),逾3.1億元的交易中,有兩位公司高管的身影。一位便是李風(fēng)云,其買入252500股,涉及金額5499.45萬(wàn)元;另一位是公司副董事長(zhǎng)趙鳳琦,其買入339000股,金額為7383.42萬(wàn)元。
        對(duì)比大宗交易可知,李風(fēng)云的交易是通過(guò)一筆完成的;趙鳳琦則是通過(guò)兩筆完成的,即一筆成交28.73萬(wàn)股,一筆成交5.17萬(wàn)股。這三筆交易的賣出席位均為華泰證券南京草場(chǎng)門大街營(yíng)業(yè)部,買入席位均為華泰證券宿遷洪澤湖路營(yíng)業(yè)部。
        需要注意的是,當(dāng)天11筆大宗交易中尚有8筆交易“無(wú)人認(rèn)領(lǐng)”,涉及金額高達(dá)1.81億元。由于公司在公告以及季報(bào)中并沒(méi)有對(duì)公司高管持股變動(dòng)予以公告,這不免讓人生疑。既然不是其他高管在增持,那么到底是哪些資金能夠和洋河股份的高管一起“抄底”公司股票呢?

        疑點(diǎn)二:兩人都曾是雙溝高管

        李風(fēng)云和趙鳳琦,為何偏偏是他們兩個(gè)人一同增持呢?這里面又有什么玄機(jī)?
        記者發(fā)現(xiàn),李風(fēng)云、趙鳳琦的身份和其他高管并不一樣,此兩人除了是洋河的高管,他們也曾是雙溝酒業(yè)的高管。
        資料顯示,李風(fēng)云出生于1966年1月,曾擔(dān)任宿遷市經(jīng)貿(mào)委副主任、江蘇雙溝酒業(yè)總經(jīng)理、黨委副書記;趙鳳琦出生于1958年10月,曾歷任沭陽(yáng)縣人民政府副縣長(zhǎng)、江蘇雙溝酒業(yè)股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理,近五年來(lái)一直擔(dān)任江蘇雙溝酒業(yè)股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書記。2010年5月起,他們兩人開(kāi)始分別擔(dān)任洋河股份董事、副總裁和副董事長(zhǎng)、黨委書記職務(wù)。
        值得注意的是,相對(duì)洋河股份的其他高管,唯獨(dú)這兩位“外來(lái)漢”此前沒(méi)有持有洋河股份的股票。這就使得這兩人的突然增持顯得不那么簡(jiǎn)單。
        李風(fēng)云交易金額達(dá)5500萬(wàn)元,趙鳳琦交易金額達(dá)到7400萬(wàn)元。資料顯示,李風(fēng)云的年薪為61.24萬(wàn)元、趙鳳琦的年薪為61.37萬(wàn)元,交易金額分別相當(dāng)于年薪的90倍和120倍,他們?nèi)绾位I得上述巨款?這筆巨款是自有資金,還是另有來(lái)頭?

        疑點(diǎn)三:大舉買入后頻出利好

        在2月17日高管李風(fēng)云和趙鳳琦大舉買進(jìn)公司股票后,洋河股份就接連出現(xiàn)利好。
        3月21日,洋河股份發(fā)布公告稱,公司已經(jīng)與雙溝酒業(yè)多位原股東簽署了股權(quán)受讓協(xié)議,受讓雙溝酒業(yè)約59.4%的股份,總價(jià)款高達(dá)11.756億元。至此,雙溝酒業(yè)將成為公司全資控股子公司。3月30日,洋河股份發(fā)布2010年年報(bào),公司推出“10轉(zhuǎn)10派10元”的高送轉(zhuǎn)利好。
        記者注意到,上述兩大利好中,李風(fēng)云和趙鳳琦都有參與和制定的可能。
        一方面,作為洋河股份董事,李風(fēng)云和趙鳳琦均可能是高送轉(zhuǎn)的制定、討論者,其內(nèi)幕知情人身份難以回避;另一方面,李風(fēng)云和趙鳳琦均曾是雙溝酒業(yè)的高管,并且根據(jù)年報(bào)顯示,他二人還曾是雙溝酒業(yè)的少數(shù)股東,洋河股份后續(xù)收購(gòu)的便有他們的股份。顯然,在洋河股份全盤收購(gòu)雙溝酒業(yè)的事件中,他們不只是知情人與參與者,也是利益關(guān)聯(lián)方。
        增持時(shí)點(diǎn)如此精準(zhǔn),“高管的增持行為”這一解釋難言充分。

        疑點(diǎn)四:辭職就能逃脫監(jiān)管?

        有意思的是,當(dāng)上述疑似內(nèi)幕交易的行為“東窗事發(fā)”后,李風(fēng)云竟然提出了辭職,難道他想一走了之?
        記者發(fā)現(xiàn),李風(fēng)云辭職后還有一連串問(wèn)題有待“說(shuō)清”。
        首先,李風(fēng)云的短線操作涉嫌內(nèi)幕交易,其一走了之顯然無(wú)法讓市場(chǎng)接受。
        其次,李風(fēng)云在洋河股份“10轉(zhuǎn)10派10元”(扣稅后實(shí)際為8元)除權(quán)后,獲得了20.2萬(wàn)元的分紅收益,為何這一部分獲利并未見(jiàn)洋河股份予以收繳?
        最后,李風(fēng)云還持有公司415000股(除權(quán)后),根據(jù)目前股價(jià)計(jì)算,市值近5200萬(wàn)元。由于《證券法》第四十七條僅規(guī)定:“上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東,將其持有的該公司的股票在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出,或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入,由此所得收益歸該公司所有,公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。”那是不是說(shuō),李風(fēng)云在8月17日(即買入日期2月17日后6個(gè)月)之后賣出股票,或者離職之后賣出股票,都不用上繳違規(guī)獲利呢?
        上述種種,豈能是李風(fēng)云一走了之所能一筆勾銷的?

        律師:這就是內(nèi)幕交易

        針對(duì)洋河股份高管交易行為存在一系列疑點(diǎn),昨日記者多次撥打洋河股份公布的投資者電話,卻始終無(wú)人接聽(tīng)。此后,記者也多次撥打了洋河股份董秘叢學(xué)年的手機(jī),但也無(wú)人接聽(tīng)。
        此后,記者采訪了上海市李國(guó)機(jī)律師事務(wù)所律師鄭小均,鄭小均認(rèn)為,洋河股份高管存在很明顯的內(nèi)幕交易行為。
        鄭小均指出,李風(fēng)云和趙鳳琦的身份就是內(nèi)幕知情人,其在重大消息公布前買賣股票的情節(jié)屬于典型的內(nèi)幕交易。此外,由于同期通過(guò)大宗交易還有大量資金買入,他們是否將消息泄露給他人也有待查證。
        對(duì)于李風(fēng)云和趙鳳琦所持有的巨資來(lái)源,鄭小均認(rèn)為其可能性比較多,比如確為自有資金,也可能是借款資金,甚至不排除是公司提供的代持資金。對(duì)于資金方面的疑問(wèn),鄭小均認(rèn)為這應(yīng)由檢察機(jī)關(guān)進(jìn)行調(diào)查。
        此外,對(duì)于李風(fēng)云辭職后,是否還要追繳其違法所得,鄭小均認(rèn)為,辭職后,李風(fēng)云仍應(yīng)堅(jiān)持6個(gè)月內(nèi)不賣出股票的規(guī)定,6個(gè)月之后,按法規(guī)其獲利可以不追繳;不過(guò),對(duì)于分紅所得,鄭小均認(rèn)為應(yīng)該上繳,“最起碼其賣出的9萬(wàn)股所對(duì)應(yīng)的分紅資金應(yīng)該充公。”
        而針對(duì)洋河股份公司本身,鄭小均也提出了一點(diǎn)疑問(wèn):公司是否早在2月17日就知道公司高管李風(fēng)云和趙鳳琦通過(guò)大宗交易買進(jìn)公司股票?
        鄭小均認(rèn)為,在二人很明顯屬于內(nèi)幕知情人的情況下,如果公司早已知曉其買股行為卻不公告,就存在利益輸送的嫌疑。比如,為了使收購(gòu)雙溝酒業(yè)剩余股權(quán)得以順利推進(jìn),對(duì)雙溝酒業(yè)的高管、股東予以消息面配合。“這點(diǎn),公司必須作出說(shuō)明。”
        針對(duì)這一事件,鄭小均呼吁監(jiān)管層對(duì)這一明顯違法違規(guī)的行為展開(kāi)調(diào)查。

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