4月20日,公告云內動力稱,于近日接到深圳證券交易所《關于對昆明云內動力股份有限公司的年報問詢函》,對照中國證監會和深圳證券交易所做好2010年度的告相關要求,發現《2010年年度報告》中未對《公司內幕信息知情人登記制度》的執行情況進行披露,于是公司按相關要求對2010年年報第八節“董事會報告”中補充《公司內幕信息知情人登記制度》的執行情況。 補充刊出的《公司內幕信息知情人登記制度》顯示,擔任公司2009年年報簽字會計師及公司兩位高管家屬涉及內幕交易。 公告稱,韋軍于2009年報告披露的前四天以每股13.73元的價格賣出所持云內動力共計1000股。除此之外,報告期內對公司董事、監事、高管及其直系親屬開展自查,時效從2010年6月9日-2010年12月8日,經過自查發現,監事奎偉妻子殷慧、實際控制人昆明市國資委副主任李強妻子譚淑智曾先后在10月20日-11月18日間買賣公司股票。 報告顯示,殷慧于10月29日以15.65元/股的價格買入云內動力2000股,11月1日以16.10元/股的價格賣出2000股,同日以16.00元/股的價格買入2000股,11月8日以16.30元/股的價格賣出2000股。 對于上述事件的處理結果,公告稱,韋軍已將上述交易所有款上繳公司,其所在的中審亞太會計師事務所對韋軍的韋規事項在全所進行通報,并罰款5000元,取消2010年度晉升資格。而公司業已將上述內幕信息知情人名單及自查相關情況進行報備,因證券監管部門對此次事項調查工作尚未結束,最終處理結果尚未公布。 點評:由于占盡天時、地利、人和,會計師的工作性質決定了其是理所當然的內幕人員,但如果沒有證券交易所的通知,估計云內動力內幕交易的信息就這樣被“無視”過去了。自首例會計師內幕交易被查實以來,證監會查處內幕交易的主體就愈來愈多元化,而上市公司做好相應的監管工作也顯得迫在眉睫。
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