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    1. 證監會:堅守三條底線 嚴查“老鼠倉”
      2010-12-03   作者:記者 武彩霞 趙旭 趙瑞希/深圳報道  來源:經濟參考報
       
      【字號
          中國證監會副主席姚剛2日在第九屆中國基金國際論壇上表示,任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送這三條底線,否則將受到嚴厲的查處。
        姚剛說,基金業是信托業務體現最為明顯的行業,合規、專業、誠信是基金業的立業之本。如果基金公司不能在規范運作、誠信經營方面下苦功,持有人利益的保護就是一句空話,公司乃至整個行業的信用就將受到嚴重的損害,行業的發展也就根本無從談起。因此,證監會對于“老鼠倉”等違法行為的態度是鮮明的,發現一起嚴厲查處一起,堅守“三條底線”不動搖。
        據了解,證監會一直督促基金行業要堅守“三條底線”,強化行業監管,凈化市場環境,提高合規意識。組織基金公司開展堅守“三條底線”的自查活動,通過自查,多數公司健全了投資、研發等重點部門和崗位的制度管理體系,開展了圍繞“三條底線”的合規的培訓,對自查中發現的問題進行了認真的整改。
        同時,證監會加大對基金管理公司“老鼠倉”、非公平交易和各種形式的利益輸送行為的打擊力度,嚴肅查處了兩家公司、三名基金經理的“老鼠倉”行為,其中一名基金經理已經被依法移送司法機關追究刑事責任,另外兩名被取消基金從業資格,并沒收違法所得,處以罰款,并分別被罰終身禁入市場和三年禁入市場。
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