美國聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)、紐約檢察官辦公室和美國證券交易管理委員會(huì)(SEC)在經(jīng)過近3年的調(diào)查取證后，準(zhǔn)備聯(lián)手在年內(nèi)提出大量?jī)?nèi)部交易指控，打擊對(duì)象是遍布全美的違規(guī)咨詢機(jī)構(gòu)、投資銀行家、對(duì)沖基金及共同基金交易商、分析師等。高盛等華爾街知名金融機(jī)構(gòu)則被列為重中之重。據(jù)悉，指控涉及的不法獲利金額預(yù)估高達(dá)數(shù)千萬美元。
《華爾街日?qǐng)?bào)》20日援引消息人士的話說，此次調(diào)查包括民事指控及刑事指控兩大類，美國聯(lián)邦政府將在2010年內(nèi)提出正式指控。據(jù)美國當(dāng)局透露，此次調(diào)查對(duì)金融行業(yè)產(chǎn)生的影響將超過以往任何一次類似的調(diào)查，將對(duì)美國金融市場(chǎng)無孔不入的內(nèi)幕交易文化產(chǎn)生巨大沖擊。
最近一段時(shí)間，多種將非公開信息通過與特定機(jī)構(gòu)或上市公司關(guān)系密切的專家傳播給交易商的新內(nèi)幕交易形式已經(jīng)出現(xiàn)。報(bào)道指出，刑事調(diào)查的重點(diǎn)之一，在于非公開的企業(yè)信息是否通過研究業(yè)者旗下的顧問泄漏出去。這類研究業(yè)者提供“專家網(wǎng)絡(luò)”(expertnetworks)形式的服務(wù)，也就是雇用企業(yè)現(xiàn)任或離職員工，還有不同領(lǐng)域的專家，成為對(duì)沖基金和共同基金等投資機(jī)構(gòu)的“顧問”。這些“顧問”提供的服務(wù)包括與投資機(jī)構(gòu)的交易員開會(huì)或通電話，討論他們公司或產(chǎn)業(yè)的發(fā)展情況，而這被外界視為進(jìn)行內(nèi)幕交易的理想渠道。通常這些“顧問”一個(gè)小時(shí)就能賺進(jìn)數(shù)百美元。這些提供“專家網(wǎng)絡(luò)”服務(wù)的公司則表示，他們的內(nèi)部政策是嚴(yán)禁“顧問”透露任何機(jī)密信息。
消息人士透露，PrimaryGlobal是主管機(jī)關(guān)調(diào)查的對(duì)象之一，該公司主要提供的咨詢內(nèi)容為科技、健康護(hù)理等產(chǎn)業(yè)信息。投顧業(yè)Integrity研究合伙公司2009年底的調(diào)查顯示，逾1/3的機(jī)構(gòu)投資管理公司都使用這類“專家網(wǎng)絡(luò)”。
另一個(gè)鎖定的調(diào)查對(duì)象是高盛公司，監(jiān)管當(dāng)局懷疑該公司是否泄漏去年亞培收購AdvancedMedicalOp-tics(AMO)等交易的信息，使特定投資人獲益。2009年1月12日AMO被收購的消息宣布當(dāng)天，股價(jià)跳漲143%。對(duì)于《華爾街日?qǐng)?bào)》的報(bào)道，高盛表示不予評(píng)價(jià)。
獨(dú)立分析師也將受到調(diào)查。俄勒岡州Broadband研究公司高層主管基努肯10月底曾發(fā)一封電子郵件給大約20家避險(xiǎn)基金和共同基金客戶，表示有兩名FBI“不速之客”到他家拜訪，說他的客戶從事內(nèi)線交易。收到這封信的客戶包括避險(xiǎn)基金業(yè)者SAC資本投顧公司和Citadel資產(chǎn)管理公司、Janus資本集團(tuán)和Wellington管理公司等共同基金業(yè)者旗下的交易員。
《華爾街日?qǐng)?bào)》的這篇報(bào)道還點(diǎn)名FirstNewYork證券公司，指其交易員也被列入調(diào)查，可能涉及取得多起并購案未公開的信息。
華爾街對(duì)此早已議論紛紛，揣測(cè)監(jiān)管當(dāng)局將發(fā)動(dòng)另一樁大型的內(nèi)線交易訴訟案，規(guī)�？赡懿恍∮谌ツ甑拇蠓茈U(xiǎn)基金公司(GalleonGroup)案。該案目前有大帆創(chuàng)辦人拉加拉特南和22名被告遭起訴，其中14名被告已認(rèn)罪，但拉加拉特南仍堅(jiān)持自己清白。